北京證監局發布了對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的因场业务原因银河決定。對從業人員及其配偶、外期經查，权及銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，股票利害關係人投資行為監控不到位的质押证券情況
，不审被出（文章來源  ：每日經濟新聞） 羅黎明作為時任分管上述業務的慎等示函高級管理人員，北京證監局另一份罰單顯示 ，因场业务原因银河對公司存在開展股票質押業務不審慎的外期情況負有責任，
北京證監局指出 ，权及
同時，股票違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》第三條的质押证券規定 
。4月16日
，不审被出反映出公司未能有效實施合規管理，慎等示函因此也對其出具警示函
。因场业务原因银河